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2020-04-01 01:17來源(yuan): 上海環境能源(yuan)交易所

上海環境能源(yuan)交易所碳排��ou)漚灰追��feng)險控(kong)制(zhi)管理(li)辦法(試行(xing))全文

第一章     總(zong)則(ze)

第二條(tiao)    交易所實行(xing)漲跌幅限制(zhi)制(zhi)度、配額最(zui)大持有量限制(zhi)制(zhi)度、大戶(hu)報告制(zhi)度、風(feng)險警(jing)示ju)貧群頭feng)險準備fu)鷸zhi)度。

第二章     漲跌幅限制(zhi)制(zhi)度

第三條(tiao)    交易所?行(xing)漲跌幅限制(zhi)制(zhi)度。漲跌幅度限制(zhi)由交易所設定,交易所可以根(gen)據市場風(feng)險狀況調整(zheng)漲跌幅限制(zhi)。

第四(si)條(tiao)    碳排ou)排潿睿span lang="EN-US">SHEA)掛牌交易的漲跌停板幅度ren) 弦喚灰茲帳張碳鄣span lang="EN-US">±10%。

第五條(tiao)    出現下列情(qing)況時,交易所可以根(gen)據市場風(feng)險調整(zheng)其漲跌幅限制(zhi)︰碳排ou)漚灰卓梢醞 guo)掛牌交易、協議轉讓(rang)等方式進(jin)行(xing)。
交易所提供其他交易方式的,由交易所另行(xing)規定。

(一)      碳排ou)排潿羆鄹ge)出現同方向連續漲跌停板時;

(二)      臨近(jin)碳排ou)排潿釙褰善謔保span lang="EN-US">

(三)      交易所認為市場風(feng)險明顯變(bian)化(hua)時;

(四(si))      交易所認為必要(yao)的其他情(qing)況。

交易所根(gen)據市場情(qing)況決定調整(zheng)漲跌幅限制(zhi)的,應當公(gong)告,並報告市發展改革委(wei)。

第三章      配額最(zui)大持有量限制(zhi)制(zhi)度

第六條(tiao)    交易所實行(xing)配額最(zui)大持有量限制(zhi)制(zhi)度。配額最(zui)大持有量是(shi)指fu)灰姿娑 幕hui)員和客戶(hu)持有碳排ou)排潿畹淖zui)大數量。

會(hui)員和客戶(hu)的配額持有數量不得超過(guo)交易所規定的最(zui)大持有量限額。

第七(qi)條(tiao)    配額最(zui)大持有量限額如下︰

(一)      通過(guo)分配取得配額的會(hui)員和客戶(hu)按照其初始(shi)配額數量適shi)貌煌 南薅畋曜跡 繅蟶 ying)活動(dong)需要(yao)增加持有量的,
可按照相關規定向交易所另行(xing)申請額度。交易所制(zhi)定碳排ou)漚灰諄hui)員管理(li)辦法,對(dui)會(hui)員進(jin)行(xing)監(jian)督管理(li)。

年(nian)度初始(shi)配額

同一年(nian)度最(zui)大持有量

不超過(guo)10萬噸(dun)

+100萬噸(dun)

10萬噸(dun)以上,不超過(guo)100萬噸(dun)

+300萬噸(dun)

100萬噸(dun)以上

+500萬噸(dun)

 

 
 
 
(二)      未通過(guo)分配取得配額的會(hui)員和客戶(hu)最(zui)大持有量不得超過(guo)300萬噸(dun)。

第八條(tiao)    交易所可以根(gen)據市場風(feng)險狀況調整(zheng)配額最(zui)大持有量限額標準。

第四(si)章      大戶(hu)報告制(zhi)度

第九條(tiao)    交易所實行(xing)大戶(hu)報告制(zhi)度。交易所可以根(gen)據市場風(feng)險狀況,公(gong)布配額持有量報告標準。

第十條(tiao)    會(hui)員或(huo)者客戶(hu)的配額持有量達到交易所規定的持有量限額的80%的或(huo)者交易所要(yao)求報告的,應當于下一交易日收市前(qian)向交易所報告。

客戶(hu)未報告的,會(hui)員應當向交易所報告。若(ruo)會(hui)員、客戶(hu)未按照交易所要(yao)求進(jin)行(xing)報告的,交易所有權(quan)要(yao)求會(hui)員、客戶(hu)再次(ci)報告或(huo)者補充報告。

第十一條(tiao)    達到交易所規定報告標準或(huo)者交易所要(yao)求報告的會(hui)員或(huo)者客戶(hu)應當提供下列資料(liao)︰

(一)      《大戶(hu)報告表》;

(二)      資金來源(yuan)說(shuo)明;

(三)      當bi)戰崴愕?藎span lang="EN-US">

(四(si))      交易所要(yao)求提供的其他資料(liao)。

第十二條(tiao)     會(hui)員應當對(dui)客戶(hu)提供的資料(liao)進(jin)行(xing)審核(he),並保證客戶(hu)所提供資料(liao)的真(zhen)實性(xing)和準確性(xing)。

第十三條(tiao)      交易所可以不定期地對(dui)會(hui)員或(huo)者客戶(hu)提供的資料(liao)進(jin)行(xing)核(he)查。

第五章     風(feng)險警(jing)示ju)貧span lang="EN-US">

第十四(si)條(tiao)     交易所實行(xing)風(feng)險警(jing)示ju)貧取=灰姿餃 匾yao)的,可以單獨或(huo)者同時采取要(yao)求會(hui)員和客戶(hu)報告情(qing)況、發布書面警(jing)示和風(feng)險警(jing)示公(gong)告等措施,
以警(jing)示和化(hua)解風(feng)險。

第十五條(tiao)     出現下列情(qing)形(xing)之一的,交易所有權(quan)約見會(hui)員的高級管理(li)人員或(huo)者客戶(hu)談話提醒(xing)風(feng)險,或(huo)者要(yao)求會(hui)員或(huo)者客戶(hu)報告情(qing)況︰

(一)      碳排ou)排潿羆鄹ge)出現異常;

(二)      會(hui)員或(huo)者客戶(hu)交易異常;

(三)      會(hui)員或(huo)者客戶(hu)配額持有異常;

(四(si))      會(hui)員資金異常;

(五)      會(hui)員或(huo)者客戶(hu)涉(she)嫌違規、違約;

(六)      交易所接到涉(she)及(ji)會(hui)員或(huo)者客戶(hu)的投訴;

(七(qi))      會(hui)員涉(she)及(ji)司法調查;

(八)      交易所認定的其他情(qing)況。

第十六條(tiao)     交易所實施談話提醒(xing),應當提前(qian)一天(tian)以書面形(xing)式將談話時間、地點(dian)、要(yao)求等事項通知相關會(hui)員或(huo)者客戶(hu),交易所工作人員應當對(dui)談話的有關內容(rong)予(yu)以保密。

客戶(hu)應當親自(zi)參加談話提醒(xing),並由會(hui)員指定人員陪(pei)同;談話對(dui)象確因特(te)殊情(qing)況不能參加的,應當事先報告交易所,經交易所同意後可以書面委(wei)托有關人員代(dai)理(li)。談話對(dui)象應當bi)縭黨率觥 壞靡魘率怠span lang="EN-US">

第十七(qi)條(tiao)     交易所通過(guo)情(qing)況報告和談話,發現會(hui)員或(huo)者客戶(hu)有?規嫌疑、交易存在較大風(feng)險的,有權(quan)對(dui)會(hui)員或(huo)者客戶(hu)發出《風(feng)險警(jing)示函》。

第十八條(tiao)     發生下列情(qing)形(xing)之一的,交易所有權(quan)發出風(feng)險警(jing)示公(gong)告,向全體會(hui)員和客戶(hu)警(jing)示風(feng)險︰

(一)      碳排ou)排潿羆鄹ge)出現異常;

(二)      會(hui)員或(huo)者客戶(hu)涉(she)嫌違規、違約;

(三)      會(hui)員或(huo)者客戶(hu)交易存在較大風(feng)險;

(四(si))      交易所認定的其他情(qing)形(xing)。

第六章    風(feng)險準備fu)span lang="EN-US">

第十九條(tiao)    交易所實行(xing)風(feng)險準備fu)鷸zhi)度。風(feng)險準備fu)鶚shi)指由交易所設立,用于為維(wei)護碳排ou)漚灰資諧 T俗  ┌莆竦1︰兔植共豢稍?feng)險帶來的虧損的資金。

第二十條(tiao)      風(feng)險準備fu)鸕睦叢yuan)︰

(一)      交易所按照手zhong)咽杖ru)的10%的比(bi)例,從管理(li)費用中(zhong)提取;

(二)      交易所規定的其他收入(ru)。

當風(feng)險準備fu)鷯嘍畬 澆灰姿zhu)冊(ce)資本10倍時,經市發展改革委(wei)批(pi)準可以不再提取。

第二十一條(tiao)     風(feng)險準備fu)鷯Φ鋇?籃he)算,專(zhuan)戶(hu)存儲。除用于彌補風(feng)險損失外(wai),不得挪作他用。

風(feng)險準備fu)鸕畝dong)用應當經交易所董事會(hui)批(pi)準,並按規定的用途和程序進(jin)行(xing)。

第七(qi)章      附(fu)則(ze)

第二十二條(tiao)     違反本辦法規定的,交易所按《上海環境能源(yuan)交易所碳排ou)漚灰孜?嫖?即 li)辦法》的有關規定處理(li)。

第二十三條(tiao)     本辦法由交易所負責解釋。

第二十四(si)條(tiao)     本辦法自(zi)發布之日起實施。

 

附(fu)件
 

大戶(hu)持倉報告表

報告大戶(hu)類型

 會(hui)員自(zi)營(ying)賬戶(hu)         □客戶(hu)賬戶(hu)

會(hui)員名稱

 

會(hui)員號

 

聯系地址

 

聯系電話

 

客戶(hu)名稱

 

客戶(hu)號

 

當前(qian)結算擔保金

 

未來可動(dong)用資金

 

當前(qian)配額持有量

 

報告原(yuan)因

□會(hui)員超限主動(dong)報告

□客戶(hu)超限主動(dong)報告

□會(hui)員代(dai)客戶(hu)主動(dong)報告

□交易所要(yao)求報告

資金情(qing)況說(shuo)明

 

交收意向說(shuo)明

 

報告人聲明︰

本人(公(gong)司)系交易所 □會(hui)員/□客戶(hu),謹此保證以上報告內容(rong)的真(zhen)實性(xing)和準確性(xing),不存在任(ren)何(he)故意虛假或(huo)遺漏(lou)。

報告人(蓋章)︰  

業(ye)務代(dai)表/授權(quan)代(dai)表︰  

報告日期︰  年(nian)    

 

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引用 dragon64042020-04-01 01:17
七(qi)個交易所里(li)面率先從制(zhi)度層面出台(tai)的制(zhi)度,避免了湖(hu)北碳交易所事lu)霓限危 dui)想參與碳市場的碳資產公(gong)司也有一定的指導(dao)性(xing)。

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